快讯丨上交所对蓝光发展和时任董事会秘书罗9号、时任财务负责人欧俊明予以通报批评

财经网传真 4翌年21日晚，蓝光发展披露香港交易所停职不得不书。

经查明，2021年3翌年13日，甘肃蓝光发展持股有限该公司（以下简援引该公司）揭发《甘肃蓝光发展持股有限该公司2021年第一期晚期证券出版结果的告示》援引，该公司于2021年3翌年10日出版了2021年度第一期晚期证券（以下简援引21蓝光MTN001），出版需求量为10亿元，募集资金不足原于2021年3翌年11日全部到账。

根据之中国证监会甘肃管理局《关于对甘肃蓝光发展持股有限该公司采取出具警示等价预防措施的不得不》查明的显然，该公司以自有资金不足直接参与新股21蓝光MTN001。但在该公司前期出版结果告示之中，未揭发该公司新股或由该公司出资直接参与的可能会，的系统性信息揭发不真实。

该公司以自有资金不足直接参与新股其自身出版的证券，但未在的系统性出版结果告示之中就其揭发，导致对所募资金不足的确实金额等可能会揭发不真实，违反了《香港交易所该公司股票并购前提（2020年修正）》（以下简援引《该公司股票并购前提》）第2.1条、第2.5条、第2.6条等有关规定。

责任人各个方面，该公司授意管理层主任罗9号作为信息揭发事务具体主管，授意财务管理主管欧俊明作为该本公司管理事项具体主管，原则上未能勤劳应有，对该公司的系统性违法行为坚援引。上述执法人员违反了《该公司股票并购前提》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条等有关规定及其在《董事（监事、文职管理执法人员）声明及愿意书》之中显然的愿意。

罗9号提出异议辩护，一是其非直融部门执法人员，晚期证券出版等同于其外事工作范围，对该项业务钟头未直接参与，也有权数据处理监视系统该公司资金不足输送到，不知道该公司是否以自有资金不足直接参与出版。二是对于出版结果真实性的查实，其已明白在确实的职责范围内勤劳应有，已在提交告示前查阅了本次晚期证券出版在银行间交易商协会的系统里的书面材质，相信晚期证券新股人之中没有该公司及其关联方。三是在该公司于2021年3翌年9日事前隔日晚期证券出版事项的电话小组会议之中，其未赢取的系统性小组会议详细资料，并未同意举行此次小组会议，聊天记录也不可显出该公司以自有资金不足新股的有无及的系统性提议，亦同未见过终究的小组会议记录，其未直接参与晚期证券的具体出版代为。四是其在该公司曾多次始终勤劳定期检查，确保该公司规范运行，该公司之外控制完善，信息揭发制度比较简单。

对于上述辩护这不，香港交易所相信不可成立。一是出版晚期证券是该公司日常注资的重要途径之一，的系统性出版可能会可能阻碍市场及海外投资者对该公司资产负债可能会的预期，该公司前提真实、精准、比较简单揭发。授意管理层主任罗9号作为信息揭发具体主管，前提适当追捧该公司募集资金不足的确实可能会并就其揭发，等同于外事范围、不知情等不可作为增收违规责任的确实这不。二是经查明，在该公司出版晚期证券前，两家主要海外投资政府机构审批流程不可如期完成，但该公司已面临严峻的效用尴尬可能会。因此，该公司于2021年3翌年9日晚举行专门的电话小组会议并作出“在3翌年10日出版隔日争取两家海外投资政府机构，但若一段时间实在不可保障，将不得不先用自有资金不足直接参与海外投资”的决议，该电话小组会议的应邀出席执法人员包括授意管理层主任罗9号。同时，根据罗9号提供的材质显示，其原于3翌年5同月告知该公司，其之中一家主要海外投资政府机构在4翌年前无能力直接参与该公司晚期证券出版。在已理应本次出版对象资金不足存在关键局限性的可能会下，罗9号并未对该公司的终究出版对象及注资事前保持适当追捧，致使未就其揭发确实可能会。辩护之中提出异议的已勤劳应有、未直接参与晚期证券具体出版代为等异议这不不可成立。

鉴于上述违规显然和情节，根据《该公司股票并购前提》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《香港交易所停职和管理预防措施试行》《香港交易所并购该公司健全管理前提限于指引第2号——停职实施标准》有关规定，结算作出如下停职不得不：对甘肃蓝光发展持股有限该公司和授意管理层主任罗9号、授意财务管理主管欧俊明予以通报批评。

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